La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Ha anunciado cargos contra el residente de California James Roland Jones en la primera acción de ejecución de la comisión para atacar el fraude de valores en la red oscura.

Según la denuncia del 18 de marzo, Jones está acusado de acceder a un foro de información privilegiada basado en la red oscura a finales de 2016 para buscar información material no pública, o MNPI, sobre la que negociar valores.

No tuvo éxito en obtener ningún MNPI útil del foro, pero en la primavera de 2017, Jones supuestamente comenzó a vender información privilegiada sobre acciones él mismo con el falso pretexto de que estaba al tanto de MNPI obtenido tanto del foro como de fuentes corporativas que afirmaba estar personalmente afiliado. con. Se cree que Jones recibió aproximadamente $ 27,000 en BTC por los consejos fraudulentos.

Se creía que las propinas de Jones eran predicciones generales sobre si una acción subiría o bajaría, y Jones a veces vendía propinas para que las mismas acciones fueran en ambas direcciones a diferentes clientes. Cuando fallaron las propinas, Jones ofrecería otra propina gratis a cambio de críticas positivas en un mercado de la darknet.

El presunto defraudador también comenzó a operar un fondo de inversión colectiva en 2017, con el objetivo de realizar operaciones en nombre de los inversores. Sin embargo, Jones no estaba operando con fondos de inversionistas y, en cambio, devolvería una pequeña cantidad del capital invertido como supuestas ganancias para atraer a sus víctimas a depositar fondos adicionales.

La SEC acusa a Jones de haber actuado en violación de las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio y busca la devolución de ganancias mal habidas más intereses, sanciones civiles y medidas cautelares permanentes.

David Peavler, director de la oficina regional de la SEC en Fort Worth, señaló que la agencia ha comprometido importantes recursos para investigar delitos en la web oscura, afirmando:

“Este caso muestra que la SEC puede perseguir y perseguirá a los infractores de la ley de valores dondequiera que operen, incluso en la web oscura. Hemos comprometido personal y tecnología para perforar el manto del anonimato que estos malhechores intentan deshacerse de sus crímenes «.