La División de Exámenes de la Comisión de Seguridad e Intercambio publicó el viernes un plan para los administradores de inversiones e instituciones sobre cómo la división inspeccionará el manejo de los criptoactivos, o «valores de activos digitales», en el futuro.

La división (anteriormente la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento) es la segunda ala más grande de la SEC y tiene la tarea de supervisar a los actores de la industria de valores para garantizar el cumplimiento normativo.

Dirigida a asesores de inversiones, agentes de bolsa, bolsas y agentes de transferencia, esta Alerta de riesgo proporcionó una lista amplia de procedimientos específicos, contabilidad y pasos de asesoramiento que la división esperará de las compañías de valores en exámenes futuros.

«A medida que más participantes de la industria de valores buscan participar en actividades relacionadas con activos digitales, esta Alerta de riesgo brinda transparencia sobre las áreas de enfoque para los exámenes futuros de la División», escribió la oficina.

Los asesores de inversiones deben ser conscientes de los riesgos asociados con bifurcaciones y lanzamientos aéreos, y la División revisará el «cumplimiento de los asesores de su deber fiduciario con respecto al asesoramiento de inversiones», un comentario presuntamente relacionado con la divulgación de los riesgos asociados con las criptomonedas.

Mientras tanto, los custodios de inversiones deberían tener «planes de continuidad» en situaciones en las que los ejecutivos clave tienen acceso a claves privadas, y la división examinará la gestión de claves privadas en el futuro.

Entre las secciones más completas se encuentra la orientación sobre las consideraciones contra el blanqueo de capitales para los agentes de bolsa, que la división parecía implicar que ha sido un punto de falla para algunas instituciones.

“Ciertos aspectos seudónimos de la tecnología de contabilidad distribuida presentan desafíos únicos para la implementación sólida de un programa ALD”, escribió la división.

“El personal ha observado programas ALD de intermediarios que no han abordado o implementado sistemáticamente búsquedas de rutina o, en la medida en que implementaron búsquedas de rutina, no han actualizado esas búsquedas para cotejarlas con la lista de Nacionales Especialmente Designados que mantiene la Oficina de Control de Activos Extranjeros («OFAC») en el Departamento del Tesoro de EE. UU. «

La Alerta de Riesgo también señaló procedimientos y documentación ALD «inadecuados», y señaló que se estaría examinando para «presentar informes de actividades sospechosas y realizar la debida diligencia del cliente».